En este informe, que pueden consultar en este ENLACE, el Informe elaborado por la Comisión jurídica del Consejo General de la Abogacía Española, se analiza de forma exhaustiva el papel del abogado como responsable del cumplimiento normativo y los condicionantes que pueden surgir al respecto, dada las características de libertad e independencia de que son anejas a la profesión.
Tras realizar un estudio de la normativa, modelos de prevención y funciones del compliance officer, llega a estas conclusiones:
1) La elaboración de los planes de prevención de riesgos penales constituye una manifestación del poder de autonormación que tienen las personas jurídicas, procedimiento de elaboración en el que resulta más que recomendable la presencia de abogados.
2) La implementación y aplicación de los planes de prevención requiere la combinación de actividades de interpretación, evaluación y decisión jurídicas que se corresponden naturalmente con las que de ordinario realiza un abogado en su tarea de asesoramiento y orientación a las personas jurídicas.
3) La figura del responsable de cumplimiento normativo o “compliance officer” exige singulares caracteres que, aunque pudiera ser cubierta por ciertos directivos internos o responsables externos específicamente designados para ello, en el caso de que sean abogados conlleva privilegios y garantías adicionales derivadas del estatuto personal del profesional de la abogacía.
4) La libertad e independencia legalmente innatas a la profesión, el secreto profesional, la confidencialidad, la posibilidad de no declarar y las demás consecuencias de la intervención de un abogado constituyen garantías adicionales a las funciones ordinarias de un responsable de cumplimiento normativo que refuerzan la conveniencia de la intervención del abogado en el ejercicio de tales funciones.
5) La agregación de las conclusiones anteriores conduce a la apreciación de que, siendo muchos los llamados a desempeñar tareas de “compliance officer” en las personas jurídicas, los abogados gozan de una preeminencia especial en ser los elegidos para asumir dicha tarea.
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• Es de destacar en el Informe la duda que se plantea sobre si, un letrado de empresa, puede asumir el cargo de compliance officer, sin colisión con el secreto profesional o peligro de conflicto de intereses, llegando a la conclusión de que en este caso no sería lo más recomendable, pudiendo surgir las mismas dudas en caso de tratarse de un letrado externo contratado a través de iguala o para llevanza de asuntos.
El Informe considera que un letrado externo, sin vinculación alguna con la empresa, puede asumir el cargo de compliance officer con todos los privilegios de su condición de letrado, con total garantía de que no exista colisión de intereses o violación del secreto profesional.